按照清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議辦公室通知要求和山西省政府有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批示精神，山西證監(jiān)局牽頭，聯(lián)合省金融辦、省商務(wù)廳、省工商局等部門組成檢查組，緊緊圍繞了解和掌握交易場所運行情況、發(fā)現(xiàn)和糾正交易場所違規(guī)行為、督導(dǎo)交易場所規(guī)范運作這一目標(biāo)，周密部署，認真安排，圓滿完成了轄區(qū)交易場所現(xiàn)場檢查各階段的工作任務(wù)。

　　7月中旬，山西證監(jiān)局在與省金融辦、省發(fā)改委充分溝通的基礎(chǔ)上，確定將轄區(qū)24家交易場所納入本次現(xiàn)場檢查范圍。隨后，山西證監(jiān)局與有關(guān)部門成立聯(lián)合檢查組，有條不紊地開展了準(zhǔn)備、自查、檢查、總結(jié)等各階段工作。根據(jù)交易場所自查情況和收集的投訴舉報、媒體報道資料等，結(jié)合本次檢查重點，檢查組共組織完成了太原、臨汾、晉中、侯馬4個地區(qū)14家交易場所的現(xiàn)場檢查，占全省納入清理整頓范圍交易場所的58.3%。

　　檢查期間，檢查組成員發(fā)揮各自專業(yè)優(yōu)勢，分別就交易場所的設(shè)立審批、交易品種及方式、業(yè)務(wù)范圍及日常運營等事項開展了檢查工作，在交易場所明確定位、健全制度、完善職能等規(guī)范運作方面提出了建設(shè)性意見。檢查組還主動與交易場所所在地的相關(guān)政府主管部門取得聯(lián)系，消除了被檢查單位的顧慮和抵觸情緒，為交易場所現(xiàn)場檢查的深入開展和后續(xù)整改提供了條件。現(xiàn)場檢查結(jié)束后，檢查組及時向省金融辦通報了每家交易場所現(xiàn)場檢查的情況、發(fā)現(xiàn)的問題和建議，并請省金融辦對于交易場所違規(guī)行為及時協(xié)調(diào)有關(guān)部門督促整改，同時將有關(guān)情況向當(dāng)事交易場所進行了書面反饋。山西證監(jiān)局還向山西省政府建議對交易場所的設(shè)立進行統(tǒng)一規(guī)劃并及時審批，盡快制定山西省交易場所的監(jiān)督管理制度，明確日常監(jiān)管統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理、風(fēng)險防范等具體規(guī)則，建立轄區(qū)交易場所長效監(jiān)管機制。共形成現(xiàn)場檢查工作報告14份，下發(fā)反饋意見函13份，上報工作進展報告3份。

　　經(jīng)過兩個多月的交易場所檢查工作，檢查組基本了解和掌握了清理整頓驗收通過后山西省交易場所的實際運行狀況，發(fā)現(xiàn)了一些違規(guī)和不規(guī)范行為，增進了省內(nèi)各地市各部門之間的溝通，為下一步加強監(jiān)管和發(fā)揮交易場所服務(wù)實體經(jīng)濟的功能和作用打下了扎實的基礎(chǔ)。